专家解读|世界银行贷款项目可行性研究工作介绍(下篇)

国信兴业咨询2020-09-15 13:47:00

世界银行贷款项目可行性研究工作介绍

(下篇)

杨晓敏

北京国信兴业国际工程咨询有限公司 

副总经理

5可行性研究的工作过程

5.1 明确项目目标及项目需求(西安公交智能化项目)

1、咨询机构应当明确项目的需求以及这些需求的解决办法。项目目标结合世行发展项目计划的目标以及西安政府设想的目标进行确定。包括以下方面:

i. 对西安市承担本项目的可行性进行分析,并指出西安的总体目标以及判断本项目是否符合西安市可持续发展战略及可能的贡献;

ii. 对比国际水平或其他国家城市发展现状,对西安市当前公共交通智能管理水平进行评述;

iii. 对项目概况进行描述,包括项目的发展目标、预期的产出和结果、中期指标、测量产出和结果的方法;

iv. 描述西安的社会经济效益、发展以及与项目发展目标相关的趋势;

v. 明确世行项目实施的潜在风险、解决措施,以及西安政府的目标;

vi. 描述西安市的远景目标将在怎样的法律和制度框架下实现。

5.2 进行诊断研究(西安公交智能化项目)

子任务1:现状分析

2、分析西安市现状并确定西安市公共交通系统在如下方面(但不限于以下方面)面临的的挑战:

i. 通过交通/乘客调查,分析公共交通设施及出行需求;

ii. 分析西安市公共交通主要的运营主体(即西安城市公交公司)的情况,包括客流量总量、市场份额、运营能力和还款能力等;

iii. 分析并探讨西安市22家公交公司的运营和业务流程;

iv. 分析现有公共交通服务网络及其问题,以及协调不同模式的公共交通;

v. 分析现有公共汽车停车设施及面临的问题。

3、可行性研究报告应分析在供应、需求和性能方面以及停车管理、城市和土地开发问题所取得的数据。

子任务2:数据收集与基础分析

3、咨询机构在西安市整个地区针对所有公交公司收集更多数据。包括以下内容:

i. 道路数据,如道路长度和平均速度;

ii. 公共汽车运行信息(包括运营计划与实际运营情况);

iii. 交通事故信息;

iv. 乘客公交出行信息及出行决策信息;

v. 乘客满意度;

vi. 各公交公司智能化系统运行情况与设施建设情况;

vii. 政府层面智慧交通系统运行情况与设施建设情况;

viii. 与场站有关的汇接点的信息。

公共交通路线;

i. 每日乘客人次;

ii. 最大负载高峰时,最高客流量的方向;

iii. 每日(公共交通)停止使用的时间(工作日的总时间、高峰期、下午的高峰期、星期六的高峰时段);

iv. 对指定路线进行OD调查;

· 出行者及其家庭特征,如职业、收入、家庭规模、汽车拥有权等;

· 出行特征,包括出发地、目的地、出行目的及时间等。

v. 返程的高峰期及非高峰期的运营收益以及车辆需求(包括载客量、车型等)。

公共交通系统范围

i. 经营和维护成本、收入、补助;

ii. 公交车停车场、其他设施及保养场站的安排(包括具体位置)。

公共交通部分出行时间:对每一段(如交叉点到交叉点)到每一段的换乘所需的方式及时间

i. 移动;

ii. 听从信号而停车;

iii. 因行人过马路而停车;

iv. 因交通拥堵而停车;

v. 因乘客服务而在车站停车。

社会交通及延误情况

i. 流量超过临界段 – 日常情况及每天具体时间(如早晚高峰时段)分别对汽车/卡车/公共汽车/自行车等方式进行分析;

ii. 重要的交通路口 – 日常情况及每天具体时间(如早晚高峰时段)分别对汽车/卡车/公共汽车/自行车等方式进行分析;

iii. 社会交通的延迟及其服务水平。

自行车及行人交通

i. 在重要的交通路口;

ii. 沿着或穿过重要的交通路口或中间路段;

iii. 安全性;

iv. 对城市网络的彩色编码风险地图进行设色,突出标注城市走廊;

v. 过去三年在走廊发生的事故及死亡率;

数据系统

i. 目前安装在控制中心、避难所、公共交通设施的所有元件和子系统的清单,以及在22家公交公司内全部公交车上安装的(OBITS)组件清单;

ii. 关于在公共交通网络的各种设施中使用到的本地区域和广域网络基础设施的文档;

iii. 22家公交公司智能交通系统的标准操作规程;

iv. 与公共汽车库、公共汽车维护和交换设施相关的业务流程;

v. 由目前智能交通系统在公共交通网络的各个部分应用的报告;

vi. 目前公共交通网络上安装的各种模块所捕获的数据集;

vii. 当前公共交通系统里使用的各数据分析工具。

4、可行性研究报告还应该调查和记录公共交通网络中不同设施之间的数据连接,以推荐其解决方案,从而实现公共交通操作的集成管理。

子任务4:对选址及社会评价进行分析

5、咨询机构收集场站的土地利用率数据,包括对交通地点、场站及其周边的土地利用情况,以及在场站运营等方面的分析。

6、咨询机构应对拟建场站的施工条件进行分析和研究,包括自然条件、工程地质条件以及城市配套条件等方面。

7、咨询机构应进行社会评估,以减少对受影响人群的负面影响。

子任务5:需求分析

6、交通数据的收集和分析:咨询机构应分析西安的交通发展状况。其中包括公路网络模式、等级和功能的分析;城市居民出行分析;城市交通发展战略和政策分析等。

7、西安的公共交通系统研究应包括发展现状、一般特征和存在的问题等方面。

8、咨询机构应分析和预测所提议的公共交通设备的要求。

9、咨询机构应利用上述收集的资料,对城市交通发展和管理进行分析和研究。

10、分析基础设施、设施(如停车场)的可用性和现状/性能,主要是公共汽车、城市土地使用和发展,以及道路。特别是针对公交服务,可行性研究将详细分析以下内容:

i. 现有的公交结构(包括线路和交通、价格、法律、票价和服务的政策框架等)

ii. 辅助设施:维护、培训(包括加油、清洁、休息站、终点站、中转站、及其与其他交通模式交互的模式)

11、咨询机构应该对公共交通网络中现有的信息技术和智能交通系统进行全面评估。这应该包括但不限于研究现有的智能调度系统数据中心,现有的调度系统指挥中心,现有的965315 公共交通热线,现有公交车厂管理系统、机组人员和车辆调度系统,库存和备件管理系统,现有的管理信息系统和企业资源计划系统,现有的发电站/停车场,现有28座公交调度车站,以及现有的智能公交调度和公共交通服务信息系统。

子任务6:绩效分析

12、本部分应评估速度、出行时间、可靠性、安全性、空气质量、财务、用户满意度等方面。同时应根据历史数据,对所有道路使用者(关注行人、公共交通用户)的安全和各交通廊道的性能进行预测和分析,尤其是分析未来5年的发展趋势。

13、明确可以用来评估和比较西安与其他国际城市的关键绩效指标。

14、咨询机构应当分析西安公共交通管理和运营的业务部门以及政府有关行政部门的操作职责、公交公司运营管理、智能公共交通发展以及投入资金等有关信息。

子任务7:国际和国内在智能公共交通方面的成功经验

15、咨询机构研究外国和国内的成功经验,并从中总结经验借鉴:

i. 公交枢纽(PTI);

ii. 私营部门参与公共汽车服务(包括公共汽车特许经营、特许经营、票价设定、规则、路线优化、采购主管部门的角色、主要赞助商和服务的市场评估、风险、经验教训等);

iii. 基于云计算的运输服务数据;

iv. 开放数据;

v. 数据共享的标准。

16、咨询机构实地考察一些已经实现智能公共交通系统和先进公共交通基础设施的城市。咨询机构应向西安提供建议,并进行一些实地考察。

5.3选择性分析(西安公交智能化项目)

子任务1:利益相关者的分析及协商

17、咨询机构从不同的利益相关者和不同的利益相关级别进行需求协商。例如初始需求识别、选项分析和功能规范的开发。该项目的成果可用于为各种城市移动解决方案提供信息,包括为新开发场所的交通规划、应急车辆的应急响应等:

i.通过协商来确认业务的通常情况、目标和服务水平

ii. 评估关键利益相关者的能力和理解能力,为项目全面的能力建设项目;

iii.在项目实施过程中为客户准备一个参与计划。

子任务2:西安公交公司的定位及竞争力

18、本项目在全市范围内的影响作用不仅限于西安公交公司(XPTC)。可行性研究报告应全面研究所有公共交通部门,包括22家公交公司,重点关注如何通过路线合理化和加强城市特许经营方式,提高该行业的效率和竞争力。确保在保留私营部门经营者的商业和创新优势的同时,改善当地公共汽车服务的措施,并研究公共汽车服务的潜在特许经营情况:

a)西安公共交通公司的经营业绩

b)综合的和财政可持续的公共汽车服务条款:可研调查西安公交公司和其他公交公司的收入和管理结构,目的是提高服务的效率。如下内容:——公交特许经营

——私人部门参与

——监管委员会

子任务3:评估智能公交管理系统

19、咨询机构利用上述收集的数据,对城市智能公共交通系统的建设和运行进行分析和研究。可研将为智能公共交通系统的建设提供指导,包括以下方面:

i.智能公共交通设施的建设

ii. 监测公共交通运行

iii.公共交通运输的调度

iv. 公共交通信息服务

v.对公共交通的智能养护和管理

vi.发展公共交通优先系统

vii. 风险分析

20、咨询机构明确每个选项的优点和缺点,选择推荐最可行的智能公交调度系统的软件开发、智能公交管理系统、公共交通信息系统(网站和智能手机和手机应用程序)、前端设备和系统(包括车载单元在公共汽车上和通信系统的应用)。这个选项还应该包括安装和O&M的成本估算。

子任务4:评估并确定公共交通基础设施场站的选择

21、根据国际做法和每个选项的利弊,可行性研究将为西安智能公交站点和系统提供最佳选择。需要要考虑如下:

i. 基本原理;

ii. 设计解决需求和目标(包括支持其管理和路线等方面的民用和服务);

iii. 国际上的成本估计和合理的比较;

iv. 土地使用兼容性;

v. 风险评估;

vi. 经济、环境和社会问题;

vii. 法律和政策的遵从性;

viii. 公交公司在建设和经营此类设施方面的作用;

ix. 融资选择(包括私营部门参与融资和服务的交付);

x. 评估包括私营部门在设备和公共交通服务特许经营中的方案。

5.4 具体项目1(西安公交智能化项目:开发智能公交管理系统(IPTMS))

子任务1:定义智能公交管理系统(IPTMS)的内容

22、咨询机构应核查国家智能交通系统的市场前景并提出一个合适的可以采用XPTI的系统,包括智能交通管理系统,智能乘客信息系统,智能客流监控、调度、机组人员和车辆调度系统。

23、研究备选方案,并提出可行的备选方案:

i. 升级智能调度系统数据中心;

ii. 升级调度系统指挥中心;

iii. 升级965315 公共交通热线;

iv. 电力站/方舱;

v. 采购设备并安装智能公交运营调度系统XPTC,数据中心和控制中心;

vi. 升级改造现有28个公交调度站;

vii. 开发智能公交调度系统软件;

viii. 开发智能公交管理系统;

ix. 开发公共交通信息系统(网站、智能手机应用程序);

x. 整合并升级现有智能公交调度与公交服务信息系统;

xi. 开发前端设备和系统,包括公交上的车载单元和通信系统。

24、为实施智能交通系统和信息技术提供多种选择,咨询机构应编制项目资本和费用的评估。

25、具体而言,咨询机构应记录与“智慧城市”、“大西安”和“公交都市”三项举措有关的数据交互、数据流和治理机制。文件中应该包括当前的分析和报告程序、现有的开放数据策略,以及如何增强这些功能,以此确保第三方应用程序提供商能够更多地参与,并为用户提供更多的信息。

子任务2:开发和设计智能公共交通管理系统的功能

26、明确智能公共交通管理系统的远景和目标——基于这些选项,咨询机构应最后确定改进的愿景,可以由不同利益相关者的愿景进行协调,并可以使用现有的技术。

27、初步采购阶段的考量——咨询机构应起草初始采购包装。起草的采购包装应允许灵活调整订单,以适应新的信息技术产品/创新,并具有清晰可辨的评估标准。

5.5具体项目2(西安公交智能化项目:公共交通基础设施建设)(节选)

子任务1:公共交通设施的布局和设计

28、咨询机构应当进行各场站的布局设计,应包括以下特点。

i. 各设施与其附近城市建成环境空间关系的研究,分析场站内部公交和多种交通方式的整合,包括与城市的步行系统、非机动车辆、轨道交通、社会车辆、出租车的相互促进协调关系。

ii. 各种运输方式的设施布局设计,包括公交车以及其他交通工具的布局,公交站台的尺寸,立体空间的使用,入口和出口布局,交通流疏导等。具体需要分析、比较各个推荐的上车点和下车点以及停车场所造成的影响。

iii. 对行车路径进行模拟分析,以保证各种车辆在公交场站的运行顺畅。同时,对影响枢纽站内换乘效率的因素进行分析,包括交通方式、换乘能力、空间环境特征、空间可达性和流线等。

iv. 咨询机构应根据西安市有关设计标准,对场站内部道路与城市道路的交汇处进行布局设计。

子任务2PPP发展方案研究

29、可行性研究报告应研究通过PPP方式吸引私营资本。咨询机构应进一步详细说明这些内容:

· 了解私营资本如何在设施的每一项功能中提供更好的价值。这样的可行性研究报告必须区分哪些具体领域的私营资本可以发挥作用,包括在公共交通中建设和经营副业获得的收入来源。

· 对风险测试中的关键风险进行模拟,如需求、成本超支、监管、竞争

· 制定风险矩阵和减轻计划。

· 确定关键利益相关者。

· 在测试PPP模式的财务可行性后,就项目结构提出建议。

30、咨询机构应提出“TOD发展战略”和“PPP运作模式”的国际案例。根据从其他目标和PPP实例中汲取的经验教训,咨询机构应在引入国内外TOD和PPP操作模式的基础上,对公交枢纽的发展提出长期的整体指导。

31、可行性研究报告将根据总体规划、人口增长需求、交通便利等分析公共交通设施周边的未来商业发展可能性。

32、综合站场及其他设施开发的可行性。根据周边商业潜力计算,综合开发规模结合站场规模进行研究。

33、通过PPP模式将其所有职能和服务外包给私营企业实体的可行性。

子任务3:投资和并购成本

34、可行性研究报告将清楚地说明每个设施的投资成本,包括设计、形式和功能。

35、咨询机构应在可行性研究报告中确定与智能公交管理系统提出的所有子系统相关的初始成本和经常性运营成本(在O&M期间内)。

36、可行性研究报告将提出风险调整PPP模式的成本方案。

5.6制定能力建设计划(西安公交智能化项目)

能力建设的目标是通过在项目试点,提升陕西省各级公共交通规划管理机构的能力,实施智能公交运营管理。

子任务1:开展和实施培训项目

37、确定与项目成功筹备和实施的能力需求,以及有关的主要利益相关方。

38、制定项目实施和所有子项目设计的国内和国际培训计划。分析项目单位的执行能力,联系和协调情况,明确并建议有关部门在项目实施,检测和纠错过程中的作用和职责。

子任务2:总结现有国际经验和国内城市调查结果

子任务3:智能城市和智能公交管理系统研究

39、咨询机构应对可行性研究报告在能力建设项目的硬件方面进行改进。可行性研究报告应包括:

i. 对大数据中心的建设需求,云计算的方案降低了依赖于数据中心部分的必要性和规模;

ii. 在构建的网络系统方面,客户服务热线将采取什么样的方式进入其他平台,以及如何通过改进硬件来最大限度地减少对人工服务的压力;

iii. 展示调度指挥中心所需的硬件和规模,并探讨其可行性。

40、咨询机构应研究提出以下课题:(i)西安智慧城市建设研究;(ii)智能交通运输和低碳出行 - 西安智能公共交通发展战略研究;(iii)“互联网+城市公共交通行动计划”研究;(iv)西安公交线路优化调整研究;(v)调查公共交通用户的满意度。咨询机构在可研阶段对上述课题进行研究,并根据可行性研究报告的结果附加专题。

41、咨询机构应确保对项目各个部分的设计(特别是在智能交通系统和信息技术方面提出的建议)与智能城市、大西安和公共交通大都市的西安市政府的计划相协调。

子任务4:智能公交管理系统

42、咨询机构将详细研究西安市公交总公司和其他22家私营公交公司所采用的所有相关业务流程和标准操作程序。

43、可行性研究报告将研究“互联网+城市公共交通”计划,并根据云计算平台、移动互联网、物联网(如适用),为公共交通路线优化和大数据应用确定方法。

44、咨询机构还应提出增加信息技术/管理信息系统运用能力的方法,并提高西安市公交总公司的人员素质。

子任务5PPP中的能力建设

45、咨询机构将准备并对关于公私伙伴关系的主要相关方进行培训。

46、咨询机构将准备项目实施所需的必要指导。

47、咨询机构将协助西安市政府了解和准备公交PPP模式。

48、特别是对公共汽车特许经营,提供相应的设立监督委员会的建议,探讨加强其他公交公司特许经营权的可能性。

5.7影响分析(西安公交智能化项目)

子任务1:经济分析

49、咨询机构应分析各公交场站建成后的主要社会经济影响,开展公交场站与西安市智慧交通的互适性分析,以及分析其对西安市智慧城市和陕西省智能公交建设的助推作用。

50、按部门进行成本-效益分析。

· 经济评估:

— 经济收益流

— 项目相关的经济成本

— 适当的关键性假设。如利率,通货膨胀率,人口增长率,交通增长,公 交燃油效率等各个组成部分的关键参数。

· 敏感性分析。

· 温室气体核算分析。

子任务2:环境影响分析

51、可研报告将涵盖一个有关环境影响评估(EIA)的章节。FSR团队应安排环境领域的专家完成该项任务。根据中国的相关规定和世行的政策,世行资助项目的项目业主将聘请经认可的环境影响评估机构(EIA咨询机构)编写环境影响评估报告(包括环境影响评估报告和环境管理计划报告),以供环境保护局和世界银行进行审批。因此,FSR团队的环境专家需要与环境影响评估咨询机构密切协调和沟通,以确保FSR的环境影响评估部分与项目EA报告一致。在可研报告的编制过程中需要执行(但不限于)以下关键任务:

· 识别潜在的环境敏感对象(环境保护对象),包括生态敏感场所、社会敏感场所(如容易受到噪声影响的住宅、学校和医院等)和文体资源(如文物保护单位),同时评估拟议物理工作环境可行性的选址和规模;

· 在可研报告所提出/评估的替代方案的基础上,酌情扩大环境方面的考量并对可研报告团队技术专家所提出的意见进行反馈,以确保替代分析适当地纳入环境考虑;

· 评估与选定备选方案有关的潜在环境和社会影响(项目案例中的实际工作),并制定环境监测计划和缓解措施;

· 与项目环评咨询机构合作,进行公众咨询,并将公众意见纳入项目设计和环境评估;

· 确定实施环境减缓措施的体制安排,如有关世行项目办、项目执行机构、承包商和监理工程师等在实施、监督、监测和报告方面的作用和职责。

52、可研报告团队中环境领域的专家应以参与式方式对项目办、项目业主、机构和公众等利益相关者进行书面评价、实地考察和咨询。

子任务3:社会影响分析

53、可研报告将涵盖一个有关社会影响评估(SIA)的章节。可研报告团队应安排社会领域的专家完成该项任务。根据中国的相关规定和世行的政策,世行资助项目的项目业主将聘请经认可的社会影响评估机构(SIA咨询机构)编写社会影响评估报告(包括社会影响评估报告和社会管理计划报告),以供相关社会管理部门和世界银行进行审批。

子任务4:能耗评估

54、可研报告报告涵盖一个有关能耗评估的章节。

子任务5:风险评估

55、可行性研究应对项目进行风险评估,项目的风险评估应足够详细,允许按部门进行成本-效益分析包括如下方面(但不限于):

· 主要风险因素分析;

· 确定“高”风险区域;

· 概率和影响评估;

· 分配,角色和责任;

· 利益相关者图谱;

· 风险防范和缓解计划;

子任务6:投资和融资估计

56、可行性研究应该起草一份关于项目投资和融资的估计。

子任务7:项目实施和采购计划和项目采购战略文件

57、咨询机构应制定实施计划,包括采购计划和项目采购战略文件(PPSD)。PPSD应执行(但不限于)以下关键任务。

· 国家、借款人和市场概况。

— 业务背景。包括管理、经济、可持续性和技术四个方面;

— 客户能力和PIU评估。咨询机构应从经验角度、实操的必要性、合同管   理、投诉管理和争议解决系统等方面对PMO和PIU 的能力进行评估。

— 市场分析。咨询机构应分析和总结市场的行业动态、财务和 程序趋势。

· 采购风险分析。

— 咨询机构应列出所有可能的采购风险,并找出哪些风险属于这些风险, 然后提出一种解决方法。

· 采购目标

— 咨询机构应制定采购的若干目标,定期取得世行的评估。

· 项目推荐采购方式

— 合同和估计费用

— 采购方式(从表格3中选择)

3:采购实施计划

(西安公交智能化项目)

属性

选择的安排

选择的理由汇总/逻辑性

规范

一致性/性能


可持续性要求

/


合同类型

A.传统

B.设计和建造

C.设计、建造、运营和维护

D.设计和建造-交钥匙或总承包商

E.设计、采购和施工,以及设计、采购、施工、管理

F.其它____________________


定价和成本机制

A.总价

B.以性能为基础的合同

C.费率表/计量

D.时间和材料

E.费用增加


供应商关系

A.竞争/合作


调价

A.无、固定价格

B.议价

C.百分比


合同格式(条款)

D.说明任何合同特殊条款


选择方式

A.征询建议书

B.征询投标书

C.询价

D.直接选择


选择安排

A.竞争性对话

B.公私合作伙伴关系

C.商业惯例

D.联合国机构

E.逆向电子拍卖

F.进口方案

G.商品的采购

H.社区主导型发展

I.自营工程

J.框架协议

K.跨项目机会


市场方式

A.竞争的类型

1.公开竞争

2.有限

3.国际市场

4.国内市场

5.非竞争-直接选择

B.信封/阶段的数量

1.单信封

2.双信封

3.一个阶段

4.多个阶段

B.最终最佳要约(是/否)

C.谈判(是/否)


资格预审/资格后审

A.资格预审

B.资格后审

C.初步选择


评审选择方法

A.以质量和费用为基础的选择

B.以固定费用为基础的选择

C.以最低费用为基础的选择

D.以质量为基础的选择

E.基于咨询顾问资历的选择

D.直接选择


评审成本

A.可调价的投标价格

B.生命周期成本


国内优惠

/


打分标准

列出将使用的标准的类型(强制的/期望的)


专家介绍
杨晓敏

     杨晓敏,毕业于加拿大约克大学计算机系,高级工程师,高级系统分析师,中国电子学会咨询委员会委员,南水北调专家委员会委员,招标师,信息化和工程咨询领域资深专家,国信招标集团副总工程师,国信研究院副院长,北京国信兴业国际工程咨询有限公司副总经理。有近二十年工程咨询顾问经验,主要致力于工程项目前期咨询、国家大型信息化咨询项目。


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